采矿

亚博官方手机版_证监会允许符合条件证券公司开展直投业务试点_政策法规_新闻_矿道网

本文摘要:中国证监会3月27日宣布,最近对证券公司积极开展必要投资业务考试作出了进一步决定,在总结考试经验的基础上,有助于扩大考试范围,允许符合条件的证券公司积极向证券监督会申请人开展必要投资业务考试。

亚博官方手机版

中国证监会3月27日宣布,最近对证券公司积极开展必要投资业务考试作出了进一步决定,在总结考试经验的基础上,有助于扩大考试范围,允许符合条件的证券公司积极向证券监督会申请人开展必要投资业务考试。据证监会拒绝,积极开展必要投资业务试点的证券公司净资本不超过20亿元,具备完善的内部控制和风险管理制度,具有较强的投资银行业务能力,最近3个会计年度兼任股票,可转换债权人销售的项目不少于10个,或者主销售额不少于150亿元。去年9月,证监会允许中信证券株式会社、中国国际金融有限公司积极开展必要的投资业务试验。

根据试点方案,中信证券、中金公司以不高达净资本15%的自有资金成立了需要投资的专业子公司,构建了母、子公司之间的法人隔绝。据介绍,这两家试点券商的专业子公司以自有资金开展必需投资,建立了有效的投资决策、内部管理和风险控制机制,防止必要的投资业务与券商其他业务之间的利益冲突、利益运输风险、暗箱操作者和道德风险。证监会指出,从试点效应来看,券商专业子公司积极开展所需投资业务试点运营情况较好,有效控制风险,充分发挥专业优势,试点可行性取得预期效果,为进一步积极开展试点工作积累经验。

中国证监会回应,在未来一个时期,将进一步加强对试点公司的日常监管,加强对必要投资业务的跟踪和研究,及时发现问题,及时研究解决问题,进一步推进试点稳定积极开展。

本文关键词:亚博APP,亚博官方手机版

本文来源:亚博APP-www.fzqxln.com

相关文章